SBIイー・トレード証券に行政処分■楽天放浪記

5月13日、証券取引等監視委員会は、SBIイー・トレード証券とユナイテッドワールド証券に行政処分を行うように金融庁に勧告したことを明らかとなりました。

SBIイー・トレード証券にはインサイダー取引の防止に関する業務について不備があり、ユナイテッドワールド証券にはシステムリスク管理態勢などで不備が判明しました。

SBIイー・トレード証券はインターネット最大手にも関わらず、自主規制ルールに反して取引審査を怠っていたとのことです。